国联安德盛红利混合型证券投资基金2021年第3季度报告

发布日期:2021-11-30 05:17   来源:未知   

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

  基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年10月26日复核了

  本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

  益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,包含

  2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如,开放式基金的申购赎回费

  3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  过去三个月1.97%1.14%-5.17%0.96%7.14%0.18%

  过去六个月-1.04%0.96%-2.33%0.88%1.29%0.08%

  过去一年4.88%1.18%5.88%0.97%-1.00%0.21%

  过去三年18.63%1.51%36.91%1.08%-18.28%0.43%

  过去五年2.06%1.45%44.87%0.96%-42.81%0.49%

  注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

  注:1、本基金的业绩比较基准为沪深300指数×80%+上证国债指数×20%;

  2、本基金基金合同于2008年10月22日生效。本基金建仓期自基金合同生效之日起6个月,建

  3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安德盛

  红利混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定,本着诚实信用、

  勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最

  大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有

  本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章,制定并完善了《国联安基金管理有限公司

  公平交易制度》(以下简称“公平交易制度”),用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、

  交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

  本报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度的规定,公平对待不同投资组合,确

  保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会;在交易环节严

  格按照时间优先,价格优先的原则执行指令;如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件

  都满足时,及时执行交易系统中的公平交易模块;采用公平交易分析系统对不同投资组合的

  本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单

  边交易量超过该证券当日成交量5%的交易次数为1次,发生原因是为了满足产品合同中相

  本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。

  三季度股票市场总体表现平稳,宏观经济层面也处于正常运行区间。从行业层面看,各

  个行业轮动的特征比较明显。同时,行业内个股的分化也比较严重。结合以上特征,报告期

  内本基金采取了以个股选择和阶段性操作为主的投资策略,在市场预期较低时买入,市场情

  本报告期内,本基金的份额净值增长率为1.97%,同期业绩比较基准收益率为-5.17%。

  5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  3601988中国银行1,900,0005,795,000.005.80

  4601818光大银行1,700,0005,763,000.005.77

  5603323苏农银行1,100,0005,720,000.005.72

  6601288农业银行1,900,0005,586,000.005.59

  7601998中信银行1,200,0005,472,000.005.48

  8601328交通银行1,200,0005,400,000.005.40

  10601688华泰证券300,0005,097,000.005.10

  5.3.2期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系

  5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.11.1本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披

  露平台,本基金投资的前十名证券的发行主体中除华泰证券、兴业银行、光大银

  行、中信银行、中国银行、交通银行和农业银行外,没有出现被监管部门立案调

  华泰证券(601688)的发行主体华泰证券股份有限公司,因2019年8月存在重

  大信息安全事件未报告,于2020年11月23日被江苏证监局采取出具警示函的

  兴业银行(601166)的发行主体兴业银行股份有限公司,因1.违规办理内保外贷

  业务2.未按规定报送财务会计报告、统计报表等资料3.违反外汇市场交易管理

  规定4.未按规定保存交易通讯记录5.违规办理银行卡业务,于2021年7月21

  日被国家外汇管理局福建省分局责令改正、给予警告、没收违法所得并处300.11

  万元罚款。因在作为永城煤电控股集团有限公司主承销商期间存在涉嫌违反银行

  间债券市场自律管理规则的行为,于2021年1月15日被中国银行间市场交易商

  协会采取通报批评、责令整改的行政监管措施,并将有关违规情况报送中国人民

  银行、中国银保监会。西安分行因基金销售业务存在部分支行基金销售业务负责

  人未取得基金从业资格,部分未取得基金从业资格人员参与基金销售,于2021

  年8月18日被陕西证监局采取责令改正的监管措施。因消保现场检查发现的侵

  害消费者权益违法违规问题,于2021年7月7日被中国银保监会消费者权益保

  光大银行(601818)的发行主体中国光大银行股份有限公司,因侵害消费者知情

  权、自主选择权、公平交易权、财产安全权等基本权利,于2021年2月2日被

  中国银保监会消费者权益保护局通报批评并责令整改。因在作为永城煤电控股集

  团有限公司主承销商期间存在涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则的行为,于

  2021年1月15日被中国银行间市场交易商协会采取诫勉谈话、责令整改的行政

  监管措施,并将有关违规情况报送中国人民银行、中国银保监会。因作为债务融

  资工具主承销商,在相关债务融资工具的簿记建档过程中未妥善保存工作底稿,

  未就簿记建档工作建立有效的内部监督制度,于2020年11月6日被交易商协会

  采取诫勉谈话、责令整改的行政监管措施。昆明分行因以受让不良贷款本金为条

  件向企业融资,违规处置不良资产,且部分新增贷款已形成风险等六项违法违规

  行为,于2021年6月7日被中国银保监会云南监管局罚款人民币385万元。

  中信银行(601998)的发行主体中信银行股份有限公司,因客户信息保护体制机

  制不健全、客户信息收集环节管理不规范等违法违规行为,于2021年3月17日

  被中国银保监会罚款450万元。因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保

  存客户身份资料和交易记录等一系列违法违规行为,于2021年2月5日被中国

  人民银行罚款2890万元。天津分行因以信贷资金办理存单及存单质押贷款等违

  法违规事由,于2020年11月3日被天津银保监局累积罚没308.52万元。济南

  分行因商业承兑汇票贸易背景审查不严、二手房按揭贷款审查不到位等违法违规

  事由,于2021年2月20日被山东银保监局罚款225万元。太原分行因违规提供

  兜底承诺,于2021年3月4日被山西银保监局责令改正并罚款600万元。

  中国银行(601988)的发行主体中国银行股份有限公司,唐山分行因未按照规定

  2020年12月25日被中国人民银行石家庄中心支行罚款230万元。河北省分行

  因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交

  易报告,于2020年10月29日被中国人民银行石家庄中心支行罚款310万元。

  石家庄管理部因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报

  告或者可疑交易报告,于2020年10月29日被中国人民银行石家庄中心支行罚

  款290万元。石嘴山市分行因侵害消费者个人信息依法得到保护的权利,于2020

  年10月20日被中国人民银行银川中心支行罚款411万元。湖南省分行因授信调

  查严重不尽职、授信审批严重不尽职、授信实施严重不尽职等一系列违法违规行

  为,于2020年10月12日被银保监会湖南监管局罚款1150万元。因向未纳入预

  算的政府购买服务项目发放贷款等三十六项违法违规行为,于2021年5月17日

  被中国银行保险监督管理委员会罚没8761.355万元。深圳市分行因个人经营性

  贷款三查不尽职,信贷资金被挪用等违法违规行为,于2021年5月18日被深圳

  银保监局罚款210万元。温州市分行因1.违反有关清算管理规定;2.超过期限或

  未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料,于2021年7月13日被中

  交通银行(601328)的发行主体交通银行股份有限公司,北京市分行因理财业务

  投资运作管理不规范、个人消费贷款业务贷后风控措施严重不到位等违法违规问

  题,于2021年9月26日被北京银保监局采取责令改正的行政处罚措施,并处以

  罚款230万元。温州分行因内控管理严重缺失、客户经理利用职务便利办理虚假

  抵押贷款,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,于2020年

  11月3日被中国银保监会温州监管分局罚款2820万元。深圳分行因并购贷款管

  理不到位、违规为地方政府提供融资等违法违规行为,于2021年3月16日被深

  农业银行(601288)的发行主体中国农业银行股份有限公司,因收取已签约开立

  的代发工资账户、退休金账户、低保账户、医保账户、失业保险账户、住房公积

  金账户的年费和账户管理费,于2020年12月7日被中国银保监会合计罚没198.36

  万元。因发生重要信息系统突发事件未报告等违法违规行为,于2021年1月19

  日被中国银保监会罚款420万元。深圳市分行因未按规定履行客户身份识别义务、

  未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,于2020年12月30日被中国人

  民银行深圳中心支行罚款230万元。吉林市江北分行因侵害消费者个人信息依法

  得到保护的权利、违反反洗钱管理规定泄露客户信息,于2020年10月20日被

  中国人民银行吉林市中心支行罚款1223万元。南平分行因贷后管理不到位,导

  致个人信贷资金流入股市等违法违规行为,于2021年7月24日被中国银保监会

  南平监管分局没收违法所得4.8万元,并处以合计250万元罚款。云南省分行因

  未经任职资格核准履行高级管理人员职责等违法违规行为,于2021年6月7日

  本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提

  5.11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之

  注:总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额;总赎回份额包含本报告期

  1、中国证监会批准国联安德盛红利股票证券投资基金(现国联安德盛红利混合型证券