南方润元A : 南方润元纯债债券型证券投资基金托管协议

发布日期:2022-01-18 10:25   来源:未知   

  鉴于南方基金管理股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限公

  司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行南方润元纯债

  鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照

  鉴于南方基金管理股份有限公司拟担任南方润元纯债债券型证券投资基金的基金管理人,

  中国建设银行股份有限公司拟担任南方润元纯债债券型证券投资基金的基金托管人;

  为明确南方润元纯债债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关

  除非另有约定,《南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)

  中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以基金合同为准,并依其

  经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承

  兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;

  从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付

  款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他

  订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、

  净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产

  基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益

  (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资

  对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金

  托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是

  否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。

  本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依法发行和上市交

  易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期

  债部分、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具以

  及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。本基金不

  直接从二级市场买入股票、权证、可转债等,也不参与一级市场的新股、可转债申购或增发

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

  本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

  本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的

  持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起

  市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理

  本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

  (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协议第十五条

  第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁

  止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管理人

  和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的

  单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单

  若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从

  事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生,

  如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证监会报

  告。对于基金管理人已成交的关联交易,基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生,只能

  (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行

  行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对

  手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选

  择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进

  行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名

  单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基

  金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向基金

  基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并

  责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何法律

  责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责

  任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对

  基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人

  (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、

  基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披

  )基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、

  基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠

  在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解

  释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,

  基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人

  )基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议

  对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改

  管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数

  )若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规

  和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损失由

  )基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知

  基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠

  (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人

  安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产

  净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运

  (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未

  同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收

  到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保

  证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,

  督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交

  相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并

  (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知

  基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠

  对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严

  基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

  基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,如有特殊情况双方可另行协

  (不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收

  对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期

  并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管理

  施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基

  除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

  基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募

  基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持

  有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全部

  资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务

  若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退款

  基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金管理人合

  理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金

  在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资

  基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基

  管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户

  基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用

  基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账

  户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金

  管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券

  投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账户

  基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有

  关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户,并代表基金进行银行间市场

  债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协

  因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金托

  基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库,也

  可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

  公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买

  和转让,由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有

  与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、

  外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、

  基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金

  托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大

  合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期

  基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令,基金托

  基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件,内容包括被授权人名单、预留印鉴及

  基金托管人在收到授权文件原件并经电话确认后,授权文件即生效。如果授权文件中

  载明具体生效时间的,该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点。

  如早于,则以基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点为授权文件的生效时间。

  基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账

  基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定,在其合法的经营权限和交易权限内发送

  金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对交易指令发送人员的授权,

  并且基金托管人根据本协议确认后,则对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令,或超

  权限发送的指令,基金管理人不承担责任,授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。

  基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖印章后及时传真给基

  基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认,如需在划款当日下

  达投资划款指令,在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。指令传输不

  及时、未能留出足够的划款时间,致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。

  基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,预先通知基金管理人其名单,并与基金

  管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后,基金托管人应指定专人立即审慎

  基金托管人对指令验证后,应及时办理。指令执行完毕后,基金托管人应及时通知基金

  基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金余额,对基金

  管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管人可不予执行,但应立

  即通知基金管理人,由基金管理人审核、查明原因,出具书面文件确认此交易指令无效。基

  基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同,指令发送人员无权

  基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执行,并及时

  通知基金管理人改正。如需撤销指令,基金管理人应出具书面说明,并加盖业务用章。

  若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规,或者违反基金合同约定的,应当拒

  基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权,应立即将新的授权文件以传

  真方式通知资产托管人,并经电话确认后生效,原授权文件同时废止。新的授权文件在传真

  发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权文件生效之后,正本送达之前,资产托管人按

  照新的授权文件传真件内容执行有关业务,如果新的授权文件正本与传真件内容不同,由此

  基金托管人在接收指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否与预留的授

  权文件内容相符进行检查,如发现问题,应及时报告基金管理人,基金托管人对执行基金管

  基金参与认购未上市债券时,基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合同或协议,

  明确约定债券过户具体事宜。否则,基金管理人需对所认购债券的过户事宜承担相应责任。

  券经营机构,租用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机

  构签订委托协议,基金管理人应提前通知基金托管人,并将被选中证券经营机构提供的《基

  金用户交易单元变更申请书》及时送达基金托管人,确保基金托管人申请接收结算数据。交

  易单元保证金由被选中的证券经营机构交付。基金管理人应根据有关规定,在基金的

  和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交

  量、回购成交量和支付的佣金等予以披露,并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基

  中国证券登记结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。托管人在

  中国证券登记结算公司调整最低结算备付金当日,在资金调节表中反映调整后的最低备付金。

  管理人应预留最低备付金,并根据中国证券登记结算公司确定的实际下月最低备付金数据为

  基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据中国证券登

  记结算有限责任公司结算数据办理;场外资金汇划由基金托管人根据基金管理人的交易划款

  如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金财产的损失,应由基金托管人负责赔偿;

  如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜,致使基金托管人接收数据

  不完整,造成清算差错的责任由基金管理人承担;如果因为基金管理人未事先通知需要单独

  结算的交易,造成基金资产损失的由基金管理人承担;如果由于基金管理人违反市场操作规

  通知基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金托管人、本基金和基金托管人托管的

  基金管理人应采取合理、必要措施,确保T日日终有足够的资金头寸完成 T+1日的投资

  交易资金结算;如因基金管理人原因导致资金头寸不足,基金管理人应在T+1日上午10:00

  前补足透支款项,确保资金清算。如果未遵循上述规定备足资金头寸,影响基金资产的清算

  交收及基金托管人与中国证券登记结算有限公司之间的一级清算,由此给基金托管人、基金

  基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时,基金银行账户或资

  托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金

  托管人的划款处理时间。在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律

  交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,

  基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目,确保双方账目相符。基金

  基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。

  基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人应及时

  查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。

  如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务,应保证上述相关事宜按时进

  为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要,由基金管理人开立资金清算的专用账户,该

  对于基金申购过程中产生的应收款,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期

  并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户的,基金托管人应及时通知基金管

  采取措施进行催收,由此造成基金损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的

  拨付赎回款或进行基金分红时,如基金资金账户有足够的资金,基金托管人应按时拨付;

  因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,如系基金管理人的原因造

  除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外,回购到期付款和与投资有关的

  基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则,

  每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户净应收额或净应付额,以此确

  账户划到基金托管账户,基金托管人在资金到账后应立即通知基金管理人,并将有关书面凭

  证传真给基金管理人进行账务管理;当存在托管账户净应付额时,基金管理人应在

  划款指令发送给基金托管人,基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在

  当存在托管账户净应付额时,如基金银行账户有足够的资金,基金托管人应按时拨付;

  因基金银行账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,基金托管人应及时通知基

  金管理人,如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义

  在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前,基金管理人应函告基金托

  据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时的公告执行。

  基金管理人确定分红方案通知基金托管人,双方核定后依照《信息披露办法》的有关

  基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到

  基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核,按规定

  基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经

  根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本

  基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各

  方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值的计

  净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易

  日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后

  经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交

  的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,

  、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定

  、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根

  、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规

  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

  律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

  基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的

  当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,

  )当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基

  管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿:

  若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且基金托管人

  未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出错且造成基金份额持有

  的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。

  ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,

  尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对

  由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导致基

  金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基金管理人负责赔付。

  可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但

  是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。

  )基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管

  )前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有通行做法,

  )因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

  值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金应当暂停估

  占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利

  基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录

  和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧,应以基金

  管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净

  基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,

  基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托管人在复核

  过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,

  人可选择现金红利或将现金红利按除权后的单位净值自动转为对应类别的基金份额进行

  金托管人协商一致并报中国证监会备案并公告后实施,无需召开基金份额持有人大会审议;

  基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

  基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额

  本基金收益分配方案由基金管理人拟订、基金托管人复核。基金收益分配方案公告后

  基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露,拟公开披

  露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露办法》及其他有

  关规定进行信息披露外,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得

  的业务信息应予保密。但是,如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务:

  基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等监

  澄清公告、基金份额持有人大会决议、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经

  信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,基金托管人应当按照相

  关法律法规和基金合同的约定,对于本章第(二)条规定的应由基金托管人复核的事项进行

  基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督,保证其履行按照法定方式和限时披露

  基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指

  定的全国性报刊和基金管理人的互联网网站等媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开

  出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的

  按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件,由基金管理人起草、并经基金托管人

  复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时,按基金合同规定公布。

  依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

  证券账户开户费用、证券交易费用、基金财产划拨支付的银行费用、银行账户维护费、

  基金合同生效后的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后与基金有关的

  会计师费和律师费等根据有关法律法规、基金合同及相应协议的规定,列入当期基金费用。

  基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理

  人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与

  基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基

  基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和基金托管费等,根据本托管协议和基金合

  基金管理费、基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管

  若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

  基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他有关规定从

  基金财产中列支费用时,基金托管人可要求基金管理人予以说明解释,如基金管理人无正当

  金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持

  有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人

  所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。

  基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金托

  管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金托管

  基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真基金托管

  (四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、

  管理人形成决议,新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件;

  交接:原基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,及时办理基金管

  基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应按其要求替

  交接:原基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时

  办理基金财产和托管业务移交手续,新任基金托管人或临时基金托管人应当及时接收,并与

  (四)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托管业务前,

  原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责,并保证不做出对基金份额持有人的利益

  (一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投

  (三)基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

  (五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规

  (六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回、分红资

  (八)基金托管人私自动用或处分基金财产,根据基金管理人的合法指令、基金合同或

  向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

  )买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人

  本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与

  基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。

  基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进

  的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作

  在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠实、勤勉、

  尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

  基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可

  基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财

  清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费

  按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余

  财产在各类基金份额中的分配比例,并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类

  ,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登

  依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带

  (三)一方当事人违约,给另一方当事人造成损失的,应就直接损失进行赔偿;给基金

  财产造成损失的,应就直接损失进行赔偿,另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追

  基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为

  在没有过错的情况下,基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资造

  (四)一方当事人违约,另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施,尽力

  (五)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保护基金份额

  基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现错误的,由此造

  成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金

  因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能

  解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按

  照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事

  争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、

  尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

  (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案,应经托管

  证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会核准的文本为正式文本。

  (四)本协议一式八份,协议双方各持二份,备存二份,上报中国证监会和银行业监督

  如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金管理人应予以配合,

  除本协议有明确定义外,本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未尽事宜,当